{"id":6378,"date":"2020-07-06T00:17:56","date_gmt":"2020-07-06T00:17:56","guid":{"rendered":"https:\/\/ar-imagetest.com\/cea\/?post_type=avada_portfolio&p=6378"},"modified":"2021-03-08T21:02:40","modified_gmt":"2021-03-08T21:02:40","slug":"evaluation-des-tiers","status":"publish","type":"avada_portfolio","link":"https:\/\/ar-imagetest.com\/cea\/cea-publications\/evaluation-des-tiers\/","title":{"rendered":"\u00c9valuation des tiers"},"content":{"rendered":"

Trois ans apr\u00e8s l\u2019entr\u00e9e en vigueur de la loi dite Sapin II[1]<\/span><\/a> et l\u2019obligation pour les entreprises qui remplissent les conditions de l\u2019article 17, de mettre en place \u00ab <\/strong>des proc\u00e9dures d’\u00e9valuation de la situation des clients, fournisseurs de premier rang et interm\u00e9diaires \u00bb<\/em><\/strong>, comment les organisations r\u00e9ussissent-elles \u00e0 r\u00e9pondre \u00e0 cette exigence ? Comment d\u00e9passer la d\u00e9marche tick the box[2]<\/span><\/a> <\/em>et donner v\u00e9ritablement un sens \u00e0 cette contrainte l\u00e9gale ? Quelles proc\u00e9dures arr\u00eater, quels outils choisir et quelles ressources mobiliser pour ce faire ? Tour d\u2019horizon des bonnes pratiques identifi\u00e9es par nos membres lors de l\u2019atelier pratique organis\u00e9 le 19 juin 2020.<\/strong><\/p>\n<\/div>

<\/div>

\u00ab Prioriser et cat\u00e9goriser \u00bb<\/h3><\/div>

T\u00e2che minutieuse et chronophage, l\u2019\u00e9valuation des tiers peut rapidement devenir un travail v\u00e9ritablement titanesque pour la direction \u00e9thique qui ne prioriserait et ne segmenterait pas ses tiers en fonction de leur degr\u00e9 d\u2019exposition au risque de corruption ou de droits humains. A moins de pouvoir solliciter des ressources tr\u00e8s importantes sur ce sujet et\/ou d\u2019externaliser le processus d\u2019\u00e9valuation des tiers, mieux vaut donc cat\u00e9goriser au pr\u00e9alable ces tiers au regard des risques. Pour cela, et conform\u00e9ment \u00e0 l\u2019article 17-II-4\u00b0, la meilleure fa\u00e7on est de s\u2019appuyer sur la cartographie des risques r\u00e9alis\u00e9e pr\u00e9alablement.<\/p>\n

De mani\u00e8re g\u00e9n\u00e9rique, certains crit\u00e8res sont r\u00e9guli\u00e8rement utilis\u00e9s par les ethics &<\/em> compliance officers<\/em> pour appr\u00e9cier les risques et segmenter leurs tiers\u00a0: typologie de la relation d\u2019affaires (clients, fournisseurs, interm\u00e9diaires, M&A, m\u00e9c\u00e9nat\u2026), seuils financiers, localisation du partenaire, typologie de mise en concurrence, sensibilit\u00e9 et importance de la relation d\u2019affaire\u2026<\/p>\n

En fonction de la criticit\u00e9 du risque de corruption, il conviendra ensuite de proc\u00e9der \u00e0 une \u00e9valuation plus ou moins rigoureuse\u00a0: de la simple analyse r\u00e9alis\u00e9e gr\u00e2ce aux bases de donn\u00e9es, jusqu\u2019\u00e0 l\u2019enqu\u00eate terrain en passant par la transmission de questionnaires plus ou moins longs et complexes \u00e0 remplir par les tiers.<\/p>\n<\/div>

\u00ab Ne pas louper l\u2019\u00e9l\u00e9phant au milieu du couloir \u00bb<\/h3><\/div>

\u00a0<\/strong>Impossible de ne pas effectuer l\u2019\u00e9valuation des tiers sans avoir recours \u00e0 des outils informatiques d\u00e9di\u00e9s. Plusieurs prestataires proposent se partagent le march\u00e9 des bases de donn\u00e9es d\u00e9di\u00e9es aux due diligences. Si ces outils s\u2019av\u00e8rent indispensables pour se faire rapidement une id\u00e9e du partenaire commercial, attention cependant \u00e0 ne pas les consid\u00e9rer comme des solutions \u00ab\u00a0clefs en<\/em> main\u00a0\u00bb. Pour reprendre les mots d\u2019un ethics &<\/em> compliance officer<\/em> sp\u00e9cialiste des due diligence : \u00ab\u00a0les outils servent essentiellement \u00e0 ne pas louper l\u2019\u00e9l\u00e9phant au milieu du couloir<\/em>\u00a0\u00bb.<\/p>\n

D\u2019autant plus que chaque base de donn\u00e9es poss\u00e8de ses forces et ses faiblesses\u00a0: certaines contiennent beaucoup de faux positifs, d\u2019autres poss\u00e8dent des informations tr\u00e8s parcellaires\u2026 Raison pour laquelle la plupart des membres du CEA pr\u00e9f\u00e8rent multiplier les outils et se servir de plusieurs d\u2019entre eux pour affiner l\u2019analyse. Par ailleurs, ils n\u00e9cessitent pour la plupart un retraitement de l’information manuel cons\u00e9quent, appel\u00e9 rem\u00e9diation.<\/p>\n

Une fois ces r\u00e9serves \u00e9mises, plusieurs fournisseurs ont n\u00e9anmoins retenu l\u2019int\u00e9r\u00eat de nos membres. Sans ordre de pr\u00e9f\u00e9rence, chacun de ces fournisseurs a \u00e9t\u00e9 cit\u00e9 au moins une fois\u00a0: l\u2019ADIT, Altares, Bureau Van Dyjk, Dow Jones, Gan Integrity, Infolegal, Lexis Nexis, Refitiv\u2026 A noter car plus rare\u00a0: le site \u00ab\u00a0www.gsxt.gov.cn<\/a>\u00a0\u00bb\u00a0peut \u00eatre tr\u00e8s utile pour les renseignements sur les soci\u00e9t\u00e9s chinoises\u2026 Mais le site est uniquement consultable en mandarin\u00a0!<\/p>\n<\/div>

\u00ab Former et d\u00e9l\u00e9guer \u00bb<\/h3><\/div>

Le volume d\u2019information \u00e0 traiter du fait de l\u2019\u00e9valuation des tiers pouvant rapidement d\u00e9passer les capacit\u00e9s humaines d\u2019un d\u00e9partement \u00e9thique et conformit\u00e9 classique, il convient pour les responsables E&C de r\u00e9fl\u00e9chir \u00e0 la fa\u00e7on d\u2019organiser le traitement du processus de due diligence. Ainsi en pratique la plupart des directions \u00e9thique et compliance ne s\u2019occupent pas de r\u00e9aliser elles-m\u00eames les \u00e9valuations des tiers\u00a0: elles d\u00e9finissent la politique g\u00e9n\u00e9rale, accompagnent la s\u00e9lection et l\u2019utilisation de certains outils et pr\u00e9voient des proc\u00e9dures d\u2019escalade et de contr\u00f4le pour les \u00e9valuations pr\u00e9sentant des risques plus importants (embargo\u2026).<\/p>\n

Parmi les membres du Cercle d\u2019\u00c9thique des Affaires, plusieurs organisations se distinguent et les attributions de responsabilit\u00e9 ne sont pas les m\u00eames. A ce titre, l\u2019\u00e9valuation des tiers peut \u00eatre r\u00e9alis\u00e9e soit par le r\u00e9seau d\u2019ambassadeurs \u00e9thique et conformit\u00e9, s\u2019il existe, soit par les directions responsables des tiers comme la direction des achats ou la direction juridique, soit \u00e9ventuellement par un prestataire externe pour la partie rem\u00e9diation. Le cas des directions \u00e9thiques qui int\u00e8grent un d\u00e9partement \u00ab\u00a0due diligence\u00a0<\/em>\u00bb avec une \u00e9quipe d\u00e9di\u00e9e est plus rare mais existe \u00e9galement. Dans tous les cas le choix du mod\u00e8le d’\u00e9valuation des tiers doit donc se faire en prenant en compte la dimension financi\u00e8re (co\u00fbt de l’outil) mais aussi en fonction des ressources humaines n\u00e9cessaires pour la rem\u00e9diation.<\/p>\n

Plus courantes sont les entreprises qui ont d\u00e9cid\u00e9 d\u2019int\u00e9grer le processus d\u2019\u00e9valuation des tiers relative aux risques de corruption \u00e0 l\u2019\u00e9valuation \u00e9conomique (d\u00e9pendance, solvabilit\u00e9 \u2026) d\u00e9j\u00e0 r\u00e9alis\u00e9e par la direction des achats. L’avantage de cette solution est d’impliquer les op\u00e9rateurs les plus proches des tiers et ainsi renforcer la culture \u00e9thique et compliance dans l\u2019entreprise. Certains outils permettent d\u2019ailleurs d\u2019\u00e9largir le champ de l’\u00e9valuation aux enjeux du devoir de vigilance (environnement, droits humains, sant\u00e9 et s\u00e9curit\u00e9 au travail). Dans ce cas, il conviendra de ne pas oublier de bien les former les op\u00e9rateurs \u00e0 ces th\u00e9matiques particuli\u00e8res\u00a0!<\/p>\n

\u00a0<\/strong><\/p>\n<\/div>

Cr\u00e9dit photo : Unsplash<\/em><\/p>\n<\/div><\/div><\/div><\/div><\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

200%<\/h3>\n

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